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广州开发区财政投资建设项目管理中心知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方采购中标公告
中标广东
发布时间：2017-11-20
中标内容
广东建设工程监理有限公司受广州开发区财政投资建设项目管理中心的委托， 于2017年09月06日就知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方采购（440100-1-201709-105097-0010）采用（公开招标） 进行采购。 2017年11月10日至2017年11月17日 本次采购预中标、成交结果经公示无异议，现将中标、成交结果公告如下：一、PPP项目编号 ：440100-1-201709-105097-0010二、PPP项目名称 ：知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方采购三、采购方式：公开招标四、中标、成交社会资本名称：（主）中国冶金科工股份有限公司（成员）中国恩菲工程技术有限公司、北京市政路桥股份有限公司、北京国道通公路设计研究院股份有限公司、中冶建信投资基金管理（北京）有限公司 法人代表：国文清、陆志方、李军、张晓川、邹宏英地址：北京市朝阳区曙光西里28号、北京市海淀区复兴路12号、北京市西城区南礼士路17号、北京市西城区槐柏树后街23号、北京市朝阳区曙光西里28号1橦20层2001内2203室五、中标、成交标的名称：知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方,包括但不限于社会资本与政府指定的相关机构共同出资组建项目公司，由项目公司负责合作期限内项目的设计、投资、融资、建设、运维、管理工作等。主要中标、成交条件：（一）合作期限：15年，其中建设期3年，运营期12年。（二）服务要求：社会资本方和广州开发区管委会授权的当地国有企业（广州穗开电业有限公司、广州知识城投资开发有限公司）合资在广州开发区成立项目公司。由项目公司承担新建项目的设计、投融资、建设、运营、维护职责，合作期满后将项目资产及相关权利等无偿移交给政府或其指定机构。（三）项目概算：运营期内政府需支付的项目总费用预计为人民币56.5656亿元，项目建设期内总投资不高于40.35亿元。（四）回报机制：本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），政府方将根据PPP项目合同的约定按期支付可用性服务费以及运营维护费。（五）中标价格：建筑安装工程费下浮率报价：1.00%，全部可用性服务费47288.00万元/年；全部运营维护费4361.00万元/年。 六、评审小组和采购结果确认谈判小组成员名单：评审小组成员名单：凌辉贤、黄倩、辛晓宁、郑可锐、李铁成、邓卫红、梁并豪；采购结果确认谈判小组成员名单：刘晶、刘畤飞、吴海云、黄舒雨、何兴、何冁煊、李荣军、杨英才、赵翔、常春、胡泽钜、梁并豪、王美霞、丁振凯、林平。七、采购本国货物和服务、技术引进和转让等政策要求，以及社会资本参与采购活动和履约保证的担保要求：中标社会资本须按项目合同有关要求递交履约担保。八、本公告期限1个工作日。 九、联系事项 （一）采购项目联系人（代理机构）：陈工联系电话：020-36234265采购项目联系人（采购人）：王工 联系电话：020-28208987（二）采购代理机构 ：广东建设工程监理有限公司 地址：广州市流花路73号流花君庭3楼联系人：黄先生联系电话：020-86669169传真：86669469邮编：510010（三）采购人：广州开发区财政投资建设项目管理中心地址：广州市科学城综合研发孵化区创意大厦B2附楼2-3楼联系人：钟雪琴联系电话：020-28068813传真：020-28068800邮编：510663（四）财政部门：广州市黄埔区财政局（广州开发区财政局） 地址：广州市黄埔区香雪山路1号行政服务中心E栋联系人：庄科 联系电话：020-82112028附件：项目合同文本项目合同文本发布人：广东建设工程监理有限公司发布时间：2017年11月20日
知识城综合管廊及配套设施工程项目
社会资本方采购
公开招标文件
项目授权主体广州开发区管委会
项目实施机构中新广州知识城财政投资建设项目管理中心
采购项目名称知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方采购
项目编号44010012017091050970010
采购代理机构广东建设工程监理有限公司
日期二○一七年十月 第2页共117页
温馨提示
本提示内容非采购文件的组成部分仅为善意提醒如有不一致的地方以采购文件为准
一 如无另行说明投标文件递交时间为投标截止时间前30分钟内
二 为避免因迟到而失去投标资格请适当提前到达
三 各社会资本方请注意投标保函的提交方式务必将投标保证金存入指定账号或按招标文件的
要求提交投标保函以免影响投标资格
四 投标文件应按顺序编制页码
五 请仔细检查投标文件是否已按招标文件要求盖章签名签署日期
六 请正确填写报价一览表请仔细检查各分册内容严格按要求装订密封
七 社会资本方如需对项目提出询问或质疑应按采购文件附件中的询问函和质疑函的格式提交
八 本项目招标文件中所涉及的广州开发区财政投资建设项目管理中心及中新广州知识城财政投
资建设项目管理中心为同一单位各投标人在编制投标文件时请使用中新广州知识城财政
投资建设项目管理中心
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目录
第一章 采购邀请 4
第二章 采购资料表 6
第三章 用户需求书 8
第四章 评分体系与标准 26
第五章 PPP项目合作协议草案 35
第六章 投标文件格式 116
第七章 社会资本须知 70
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第一章采购邀请
广东建设工程监理有限公司受广州开发区财政投资建设项目管理中心中新广州知识城财政投资
建设项目管理中心的委托对知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方进行公开招标采购
欢迎通过资格预审且具有投标资格的社会资本方参与投标
一 项目授权主体广州开发区管委会
二 项目实施机构中新广州知识城财政投资建设项目管理中心
三 项目编号44010012017091050970010
四 采购项目名称知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方采购
五 采购项目预算金额运营期内政府需支付的项目总费用预计为人民币565656亿元项目总投资
不高于4035亿元
六 采购数量1项
七 政府采购品目编号C99其他服务
八 采购项目内容及需求 采购项目技术规格参数及要求需要落实的政府采购政策
1 服务详细内容要求及执行标准详见招标文件中的用户需求书
2 本项目属于政府采购项目
3 监管部门同级政府采购监管部门
九 社会资本方资格
已通过本项目资格预审审查并被推选为正式投标人的社会资本方
十 报名及获取招标文件
1 报名及获取招标文件的方式时间地点
符合资格的社会资本方应当在2017年10月19日至2017年10月25日期间 工作日上午9
001130下午 14301700法定节假日除外到广东建设工程监理有限公司招标代
理部详细地址广州市荔湾区流花路 73号 3楼报名并购买招标文件招标文件每套售
价100000元人民币售后不退
2 购买招标文件时社会资本方必须携带以下资料
1本项目投标邀请函回执
2购买招标文件经办人如是社会资本方法定代表人需提供法定代表人证明书法定
代表人身份证原件及复印件加盖公章如是社会资本方法人授权代表需提供法定代表
人证明书法定代表人授权委托书授权代表身份证原件及复印件加盖公章
十一 提交投标文件及开标的时间地点
1 投标截止时间2017年11月8日 9时 30分
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2 提交投标文件地点广州市荔湾区流花路 73号3楼会议室
3 开标时间2017年 11月 8日 9时 30分
4 开标地点广州市荔湾区流花路73号 3楼会议室
十二 本公告期限
本公告期限5个工作日自 2017年 10月 19日至 2017年 10月25日止
十三 本项目相关公告在以下媒体发布中国政府采购网广东省政府采购网和广州市政府采购网
本公告在各媒体发布的文本如有不同之处以在广东省政府采购网发布的文本为准相关公告在
法定媒体上公布之日即视为有效送达不再另行通知
十四 联系事项
一 采购代理机构广东建设工程监理有限公司
地址广州市荔湾区流花路 73号3楼
联系人陈工
联系电话02036234265
邮箱gz86669169163com
传真02086669469
邮编510010
二 采购单位中新广州知识城财政投资建设项目管理中心
地址广州市黄埔区九龙镇万科幸福誉商业街二楼
联系人谢工
联系电话02028208951
三采购监督机构广州市黄埔区财政局广州开发区财政局
地址广州市黄埔区香雪山路1号行政服务中心E栋
联系人庄科
联系电话02082112028
四咨询服务机构广东省建筑设计研究院
地址广州市荔湾区多宝路39号
联系人于工
联系电话02081771405
发布人广东建设工程监理有限公司
发布时间2017年10月18日
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第二章采购资料表
说明该资料表的条款项号是与第七章社会资本须知条款项号对应的条款是对第七章社
会资本须知的补充修改和完善如果有矛盾的话应以本资料表为准
条款项号 内容
一说明
14 项目实施机构名称中新广州知识城财政投资建设项目管理中心
15
采购代理机构广东建设工程监理有限公司
地址广州市荔湾区流花路 73号 3楼
电话02036234265
传真02086669469
5
1 专业担保机构的选择国内银行
2 实施政府采购信用担保适用
二招标文件
82
投标人要求澄清招标文件的截止时间递交投标文件截止之日 17日前
92
集中答疑会或现场考察不举行
三投标文件的编制
137 社会资本方所报的投标价在合同执行过程中可根据合同要求进行变动
138
3 不允许有备选方案否则将被视为无效投标
4 每项报价或每项服务只允许有一个报价否则将被视为无效投标
139 不允许附加条件报价否则将被视为无效投标
171
1 投标保证金金额RMB500000000元人民币伍佰万元整
2 缴纳形式投标保函或由投标人基本账户汇出的银行汇款
3 采用招标文件提供的格式或采购代理机构接受的社会资本方基本户所在银行的固
定格式
4 社会资本方应至少在投标截止日 2个工作日前将政府采购投标保函原件送达
采购代理机构复印件与报价文件分册一起提交
5 投标保函有效期不少于投标有效期且应在投标有效期内有效
181 投标有效期120日历天从投标截止之日算起
191
投标文件份数正本一份副本四份电子文件一式二份光盘u盘各一份包括
多媒体演示文件不可加密中标后中标社会资本方须按照实施机构要求份数另
行提供副本
四投标文件的递交
201 投标文件递交截止日期和时间地址按招标文件第一章采购邀请中规定
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202
递交投标文件时携带的原件投标邀请函如是社会资本方法定代表人需提供法定
代表人证明书原件法定代表人身份证原件如是社会资本方法人授权代表需提供
法定代表人证明书原件法定代表人授权委托书原件授权代表身份证原件
五开标与评标
251
评审小组由 7名单数组成其中项目实施机构代表 1名财务专家和法律专家各不少
于1名以上专家从政府采购评审专家库中随机抽取
254 评标方法采用综合评分法
292
定标原则
推荐综合得分排名第一的社会资本方为第一中标候选人排名第二的社会资本方为第
二中标候选人排名第三的社会资本方为第三中标候选人
295
采购结果确认谈判工作组按照评审小组推荐的中标候选人排名依次与中标候选人就
项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判率先达成一致的中标候
选人即为预中标社会资本方
六授予合同
331 签订PPP项目合作协议时间自中标通知书发出之日起 30日内
351 履约保证金详见用户需求书第 18条
361
1 中标社会资本方须向采购代理机构按如下标准和规定缴纳招标代理服务费
1本项目中标社会资本方向采购代理机构缴纳招标代理服务费
2招标代理服务费的缴纳形式
a向采购代理机构直接缴纳招标代理服务费可用支票电汇银行转账等付款方式
一次性支付
b 招标代理服务费的缴费账号详见投标文件格式招标代理服务费承诺书
2 社会资本方应签署投标文件格式招标代理服务费承诺书 作为投标文件的一部
分
3 中标社会资本方须向采购代理机构缴纳招标代理服务费后凭领取人身份证复印件
并加盖公章领取中标通知书 如采用电汇或银行转账须同时递交招标代理服
务费缴费凭证复印件并加盖公章
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第三章用户需求书
一项目情况
1项目概况
知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方采购总投资估算为 4035亿元最终以财政
局核定金额为准其中静态投资总额3805亿元工程费用 3229亿元工程建设其他费用 294
亿元预备费用282亿元 建设期利息227亿元铺底流动资金 003亿元其建设内容包括综
合管廊4条合计1156公里与综合管廊建设相关的道路工程 7条合计 2037公里景观升级改造
工程2个及桥梁工程1个同时建设具体建设内容及规模见表 31表 32表 33表 34
表31项目综合管廊规模表
序号 工程名称 管廊断面尺寸面积 长度m
1 KM1道路综合管廊 745m×49m外框尺寸双仓 6150
2 龙湖大道综合管廊 745m×49m外框尺寸双仓 2650
3 狮龙大道北延长线综合管廊 745m×49m外框尺寸双仓 1760
4 凤凰一路西延线综合管廊 745m×49m外框尺寸双仓 1000
合计 11560
表32项目相关道路规模表
序号 工程名称 道路全长 道路宽 车道数 设计时速
1 KM1号路钟太快速～知识大道 5740m 50m 6 60kmh
2 龙湖大道盘龙大道～景观大道 4320m 50m 6 60kmh
3 狮龙大道北延长线钟太快速～区界 3400m 50m 6 60kmh
4 凤凰一路西延线永九快速～景观大道 1800m 50m 6 60kmh
5 红卫路西延线永九快速～景观大道 1610m 40m 4 40kmh
6 KN12支路KN12号路～凤凰河 2500m 30m 4 30kmh
7 规划一横路永九快速～KN12号路 1000m 30m 4 30kmh
合计 20370m
表33项目相关景观升级改造工程规模表
序号 工程名称 工程规模
1
挡丫窿水库及周边景观升级
改造工程
对水库及其周边环境进行综合提升改造打造为综合
性的景观场所景观场地内土方平衡量约为 331万
立方米绿化面积约36705平方米
2
黄枝窿水库及周边景观升级
改造工程
对水库及其周边环境进行综合提升改造打造为综合
性的景观场所景观场地内土方平衡量约为 1097万
立方米绿化面积约114125平方米
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表34项目相关桥梁工程规模表
序号 工程名称 工程规模
1 百济神州地块1号桥梁工程 桥梁跨径为 113米桥面宽度为 20米
2项目运作方式
本项目采用 BOT运作模式实施由广州开发区管委会授权的当地国有企业广州穗开电业有限
公司广州知识城投资开发有限公司和中标的社会资本合资在广州开发区成立项目公司由项目
公司承担新建项目的设计投融资建设运营维护职责并在合同期内获得使用者付费和政府
财政相应支付合作期满后将项目资产及相关权利等无偿移交给政府或其指定机构
3项目实施机构
广州开发区管委会授权中新广州知识城财政投资建设项目管理中心作为本项目的实施机构由
其依法开展 PPP项目有关工作进行社会资本方采购合同签约和监管付费等权利义务
4风险分配
本项目的核心风险可分配为
设计建设投融资财务运营维护等商业风险主要由社会资本承担
政策法律法规等风险主要由政府承担
不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担
5项目投融资结构
51股权结构
项目公司中社会资本方占股85政府方占股15其中广州穗开电业有限公司占 10广
州知识城投资开发有限公司占5
52融资安排
1融资主体
本项目的融资主体为项目公司应确保项目融资及时到位如项目公司不能顺利完成项目融资
的则由社会资本方股东通过股东贷款补充提供担保等方式解决以确保项目公司的融资足额及
时到位政府方出资代表及政府任何其他相关部门及机构不承担任何融资职责及承担相应的融资风
险政府方仅为政策性贷款国家专项基金申请提供必要的协助不承担实质融资责任
2融资方式
项目公司可采用各种融资方式筹措项目资金经项目实施机构事先书面同意出于本项目融资
的目的社会资本方和项目公司可根据国家规定将本PPP项目合作协议项下的预期收益进行质押
担保等前提是这种质押担保不得损害广州开发区已经在先取得的合法权益并须事前获得广州开
发区的书面同意且不违反国家法律法规的强制性规定但项目公司不得对本项目的资产进行转让
抵押质押或设置担保机制
签订融资文件时应确保融资文件中必须包含有贷款人承诺的保障政府及其项目实施机构的权
利或利益的有关条款项目实施机构有权对项目公司投融资过程进行监管包括但不限于监督项目
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公司融资到位情况采购款与工程款支付情况以及项目公司营业收入优先支付工人工资款优先
用于偿还项目公司融资贷款及解除融资贷款质押的情况等
3政策性贷款
项目公司在融资时可以重点关注国开行农发行等的优惠贷款政策争取获得优惠融资贷款
降低融资成本
4融资利率
社会资本的财务方案应按照目前长期贷款基准利率49下浮 5即 4655进行财务测算和
竞价
53资金来源
本项目的资本金比例为项目投资总额的20资本金以外的项目建设投资即项目投资总额的
80主要由项目公司利用项目合同向金融机构借款或直接融资取得
项目资金来源
资金来源 占总投资比例 金额万元 出资方
资本金
17 68590 中标的社会资本
3 12104 政府出资方
项目融资 80 322774 项目公司
总投资 100 403468
6项目回报机制
本项目回报模式可分为两大类其中
综合管廊属于使用者付费不足的市政基础设施项目回报机制为可行性缺口补助项目公
司通过承担本项目中的管廊和道路等的投资建设运营管理移交职责并承担相应的风险通
过向管线单位收取入廊费和运营维护费及政府支付的可行性缺口补贴以获得合理投资运营回报
道路工程及景观升级改造工程等其他基础设施建设属于不具有使用者付费的项目项目回报机
制为政府付费
具体而言本项目按照基于可用性的绩效合同模式由政府向项目公司购买项目可用性符
合验收标准的公共资产以及为维持项目可用性所需的运营维护服务符合绩效要求的公共服务
政府方将根据PPP项目合作协议的约定按期支付可用性服务费以及运营维护费
二边界条件
1合作期限
项目合作期为15年其中建设期 3年运营期 12年
自经政府方同意后监理工程师发出开工令之日起至项目验收合格三年内应完成所有工程内容
的建设可根据政府要求分期竣工验收
2项目合作范围
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包括综合管廊和相关的道路工程景观升级改造工程桥梁工程四部分工程与可研报告中项
目建设内容相比减少了场地平整工程的投资融资设计建设及运营维护不含征地拆迁
本项目工程建设范围和运营范围不包括综合管廊控制中心该部分投资不包括在本项目内
3相关配套安排
项目红线外所涉及的配套工程包括本项目所需施工场地外部水电通讯线路的接通事宜等
由广州开发区管委会与项目实施机构协调相关部门完成
4双方权利义务
详见第五章 PPP项目合作协议
5前期工作及相关费用
已经由政府方完成的部分前期工作包括但不限于规划选址环境影响评价及报批立项及可
研报批设计等由实施机构在项目合同签署后向项目公司交接后续项目实施所涉及的所有前期
工作及后续建设工作均由项目公司负责政府为开展本项目前期已经发生的前期相关费用根据实际
发生金额由项目公司承担并计入总投资相关前期费用情况详见本章附件
6土地使用权
在合作期限内政府无偿提供本项目用地给项目公司占用和使用项目用地的土地权属不发生
变化仍由原土地使用权人持有项目公司不得将土地用于项目之外的其他用途如本项目实施过
程中涉及临时用地则由政府方协助项目公司负责办理相关手续但临时用地所涉费用由项目公
司承担
7工程造价控制
项目完成初步设计并审查完毕后由项目公司进行初步设计概算编制报区财政局进行审核
以区财政局最终审定后的初步设计概算作为项目总投资控制依据
8设计要求
根据适用法律项目可行性研究报告和发改部门的立项批复项目公司应尽职开展地质勘察
当地规划调查等工作并按 PPP项目合作协议规定以及适用法律及审批程序进行本项目工程的初
步设计和施工图设计并承担相应费用政府方不得无理由不批准本项目初步设计施工图设计
价格造价等应经有关政府部门法定审批
本项目设计应尽量适应项目途经的地形变化并采取必要措施减少对自然地貌的破坏防止
水土流失和环境污染
项目公司在进行本项目工程初步设计和施工图设计过程中应从最大程度地节约利用建设资源
和最高效最安全地运营本项目工程的角度进行设计
项目公司应对由于自身原因造成的本项目设计中的任何缺陷负责政府方未对设计文件提出异
议不应被视为对 PPP项目合作协议项下其权利的放弃或以任何方式解除项目公司在 PPP项目合作
协议项下的义务
9项目建设总投资的确定及调整
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招标文件中确定的项目建设总投资将作为本项目暂定的项目建设总投资项目建设总投资最终
数额以经广州开发区财政局审定的金额为准项目的实际投资以审定的项目建设总投资为准并根
据审定的项目建设总投资与暂定的项目建设总投资比值对最终成交的可用性付费进行调整
10投资调整机制
如果政府方获得上级补助包括但不限于建设补助或运营性补助则相应扣减项目总投资及融
资规模或直接抵减政府付费金额如果政府方具备财政支付能力可以提前偿还一部分投资款
并调低政府付费金额
11政府补贴
项目正式运营后如政府以自身名义向上级单位申请补贴补贴款到位后补贴款项归政府所
有如须以项目公司名义向上级单位申请补贴项目公司应予以积极配合申请所得补贴用于抵减
政府付费金额
12服务费计算与支付
121可用性服务费万元季度=
成交的可用性服务费×
审定的项目建设总投资 政府股权支出金额
暂定的项目建设总投资 政府股权支出金额×
入廊费
成交的可用性服务费社会资本方在投标文件中提交并最终成交的可用性服务费万元年
入廊费政府出台价格标准后项目公司应向入廊管线单位收取的入廊费万元季度
运营期内在项目建设总投资未经广州开发区财政局审定之前上述公式中的审定的项目建
设总投资暂按项目批准概算的 85计算待区财政局审定项目总投资后再根据上述公式对已付
费用进行核算清结
122运营维护费万元季度=成交的项目运营维护费管廊运维费×绩效考核系数4
管廊运维费政府出台价格标准后项目公司应向用户收取的管廊运营维护费万元年
绩效考核系数按合同约定的考核标准系数折算
123服务费支付
项目公司应在每个运营季度结束后第一个月底前内按照计算的项目服务费金额向实施机构开具
账单或付款通知并同时提供当季度运营和维护报告实施机构在收到账单 15个工作日内支付无
争议的项目服务费金额
项目公司需配合政府部门申请省国家有关于本项目的补贴所得到的补贴金额属于政府所有
用于本项目的财政付费
服务费自项目建设期满3年并通过竣工验收并进入商业运营之日起开始支付每季度支付一次
若部分子项目提前完成付费时间原则上不予提前若某子项目因非社会资本方原因竣工时间迟
于预定的建设期该子项目的运营期和服务费支付期均为 12年
124子项费用支付
各子项目可用性付费金额根据其工程费用占项目总工程费用即 3229亿元的比例来分解
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具体如下
序号 工程名称 所占比例
1 KM1道路综合管廊 188
2 龙湖大道综合管廊 81
3 狮龙大道北延长线综合管廊 54
4 凤凰一路西延线综合管廊 31
5 KM1号路钟太快速～知识大道 187
6 龙湖大道盘龙大道～景观大道 140
7 狮龙大道北延长线钟太快速～区界 111
8 凤凰一路西延线永九快速～景观大道 59
9 红卫路西延线永九快速～景观大道 45
10 KN12支路KN12号路～凤凰河 44
11 规划一横路永九快速～KN12号路 18
12
挡丫窿水库改造工程
12
13 黄枝窿水库改造工程 32
14 百济神州地块 1号桥梁工程 01
合计 100
13综合管廊入廊费的定价与调整
广州开发区管委会应出台管线入廊政策和相关费用标准同时督促入廊企业与项目公司签署入
廊协议当入廊企业收费标准与目前暂定的入廊费价格有出入时政府将根据实际金额调整政府付
费金额
14资金监管
项目公司须在广州市市内银行设置企业基本账户由项目实施机构项目公司银行三方共同
对项目公司的资金使用情况进行监管监督项目公司融资到位情况工程款支付情况所收到的服
务费和其它项目公司营业收入优先支付工人工资款及优先用于偿还项目公司及其发起人融资贷款及
解除融资贷款质押的情况
15融资利率差的处理
若广州开发区管委会或其他政府部门协调获得农发行国开行等政策性银行的优惠利率贷款
应根据合同约定将融资利率差值折现以降低项目服务费的支付额调整方法为固定项目中标的收益
率和其他相关成本费用不变的情况下按照最新的融资成本进行测算项目服务费
16调价机制
161可用性付费调整
如在PPP合作期内人民银行调整长期贷款基准利率变动累计超过±10时则该付费期之后剩
余的对应项目公司银行借款部分的可用性付费随国家对贷款基准利率的调整同比例同期调整调
整后重新折算折现等额支付调整方法为固定项目中标的收益率和其他相关成本费用不变的情况下
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按照最新的融资成本进行测算
162运营维护费调整
运营维护费将根据运营维护期间的通货膨胀情况设定调价周期及触发机制具体如下
在运营期内以每三年为一个周期本项目进入商业运营日所在的当年不予计算调价基准为合
同生效后的第一个完整财务年度指自商业运营期开始当年所在年度的下一年 1月 1日至 12月 31
日广州市统计局公布的CPI如果在某个调价周期ΔACPI前后差值小于 6则该周期不进行
调价将累计到下一个调价周期计算直至其达到调价条件项目公司根据调价公式向实施机构上
报书面调价申请实施机构在合理时间三个月内组织相关职能部门和专家根据调价公式进行审
核审核通过后报广州开发区管委会批准并经其他法定程序后执行
A 1
0
D + ? = P P
其中
ΔA为相邻调价周期 CPI差值即△A=调价周期内各年的 CPI相乘减 1
P为调价后的运营维护费
P0为调价前的运营维护费
说明调价影响因子为CPI
17绩效考核
本项目的绩效考核体系包含两个方面分别为建设期绩效考核指标和运营维护期绩效考核指标
171建设期绩效考核
本项目可用性付费的支付前提为项目竣工验收通过最终确定的可用性付费金额需根据 PPP 项
目合作协议中对审计价的相关机制约定计算
下表所述指标要求在未达成时实施机构可根据 PPP 项目合作协议相关约定提取项目公司提交
的建设期履约保函中的相应金额
项目建设期绩效考核指标
指标类别 指标要求
质量
需符合城市综合管廊工程技术规范 GB508382015 地下防水工程质量验收规范
GB 502082015 城市道路工程设计规范CJJ372012 城镇道路工程施工与
质量验收规范CJJ12008 园林绿化工程施工及验收规范CJJ822012 城市
道路照明工程施工及验收规程CJJ892012 给水排水管道工程施工及验收规范
GB502682008等标准规范并做到一次性验收合格
工期
开工日以监理工程师的开工令为准
竣工验收日自前述实际开工时间起不超过三3年
环境保护 符合国家和地方关于建设项目环境保护要求符合项目环评及批复要求
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指标类别 指标要求
安全生产
参照建筑施工安全检查标准JGJ592011和公路工程安全施工技术规程JTG
F902015等
注若国家省市出台具体考核办法或新的相关规定则上表中与之不一致的或未作约定的
或约定不明的以国家省市出台标准为准进行调整并执行
172运营维护期绩效考核
运营维护期考核指标分为三方面实施机构可聘请第三方机构进行考核主要考核内容包括如
下
1综合管廊考核管廊内部作业环境照明通风控制系统等系统维护情况廊体主体结
构及功能维护情况等
2市政道路等工程考核车道人行道路基排水和其他设施如桥梁路灯绿化等
的维护
3考核日常管理制度安全管理和突发事件管理及相关应急预案和应急物资准备情况
4实施机构或其聘请的第三方机构对综合管廊的入廊管线单位道路主要使用者及道路周边
居民企业进行公共调查满意度需在80以上得满分
运营维护期内实施机构通过绩效考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核并将考核结
果与运维绩效付费支付挂钩
考核每季度进行一次在项目公司向实施机构提交季度运维情况报告后 5日内进行并应在 7
日内完成实施机构需提前 48小时通知项目公司开始考核的时间项目公司在实施机构的监督下
在规定的考核现场对综合管廊道路桥梁绿化照明给排水等设施的状况进行物理检查
考核的最小里程为 1公里路段每季度需变换考核路段范围年度累计考核里程需达到整个路
段长度的40
考核结果应与运营维护费的支付挂钩对于运维服务未能达到绩效标准要求的实施机构将根
据考核打分结果减付运营维护费考核得分低于 80分开始扣费 对于项目公司怠于或延误修复缺
陷的实施机构可根据 PPP 项目合作协议相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额
实施机构或其聘请的第三方机构按绩效考核体系对本项目的相关设施运营维护进行绩效考核
根据考核得分W对绩效考核系数E取值对应关系见下表
绩效考核系数计算表
考核得分W 绩效考核系数E
≥80分 1
＜80分 W÷80
注每次考核满分为考察对象各考核项目对应的分值之和原则上应为 100分若总得分为各
考核项目得分相加之和满分不足100分的折合成100分计算总得分也乘以此系数换算成百分制
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实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效如发现缺陷则需在 24 小时内以书面
形式通知项目公司项目公司在接到实施机构的书面通知后应在绩效考核要求的时间内修复缺陷
无论何种情况项目公司应及时修复缺陷否则实施机构可根据 PPP 项目合作协议相关约定提
取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额
具体考核细则详见第五章PPP项目合作协议中运营维护绩效考核指标表
18履约保函
本项目履约保函体系包括投标保函建设履约保函运营维护保函及移交保函性质为见索即
付
履约保函体系
条款 投标保函 建设履约保函 运营维护保函 移交保函
提交主体 社会资本 项目公司 项目公司 社会资本
提交时间 递交投标文件之前
正式签署 PPP项目合作
协议的同时
项目进入正式运营
的同时
最后一个经营年结束
前 1个月
退还时间
项目公司递交建设
履约保函后
交工验收完成且项目公
司递交运营维护保函后
项目公司递交移交
保函后
移交完毕且质量保证
期12个月满后
受益人 政府 政府 政府 政府
保函金额 500万元 20000万元 5000万元 10000万元
担保事项
投标文件承诺的履
行合同签署项
目公司设立及建设
履约保函提交等
项目建设资金到位开
工节点竣工验收节点
重大工程质量事故或安
全责任事故运营维护
保函提交等
项目运营绩效服务
质量标准达标情况
安全保障移交保函
提交等
项目设施恢复性大修
项目设施存在隐蔽性
缺陷等
19临时接管
自项目合同生效后项目公司在经营期内有适用法律规定或 PPP项目合作协议约定的导致临时
接管情形的政府方有权依法终止项目合同取消其经营权临时接管期间项目公司须无条件服
从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令命令项目公司应当在政府方接管前善意履
行看守职责并继续履行项目合同项下的义务
20应急管理
当发生应急事件时政府出于公共安全和公共利益的考虑需要紧急使用或者占用本项目相关设
施时项目公司须全力配合政府处理该应急事件的安排涉及费用补偿的届时由相关部门与社会
资本方根据法律法规规定另行协商解决
21提前终止
提前终止指项目公司在合作期到期之前终止特许经营特许经营项目可能由于不同原因造成非
正常终止如项目公司违约法律变更不可抗力实施机构违约实施机构要求提前移交等原
则上提前终止后如果实施机构提前收回经营权应给予项目公司一定的补偿政府方对于社会资
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本方的补偿以双方确定移交的经审计的项目设施资产账面净值为依据具体补偿方式如下
终止补偿办法
序号 PPP项目合作协议提前终止情形 终止补偿金
1
政府发出的终止
项目公司违约
建设期提前终止时为A1B+E
运营期提前终止时为A280B+E
2
项目公司发出的终止
政府方违约
建设期提前终止时为A1+80B+E
运营期提前终止时为A3+B+E
3
法律或宏观政策变更黄埔区政府
广州开发区管委会不可控的除外
建设期提前终止时为A1+35B+E
运营期提前终止时为A3+50B+E
4 不可抗力 A4CD2
注
A1为社会资... 查看详情
知识城综合管廊及配套设施工程项目
社会资本方采购
公开招标文件
项目授权主体广州开发区管委会
项目实施机构中新广州知识城财政投资建设项目管理中心
采购项目名称知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方采购
项目编号44010012017091050970010
采购代理机构广东建设工程监理有限公司
日期二○一七年十月 第2页共117页
温馨提示
本提示内容非采购文件的组成部分仅为善意提醒如有不一致的地方以采购文件为准
一 如无另行说明投标文件递交时间为投标截止时间前30分钟内
二 为避免因迟到而失去投标资格请适当提前到达
三 各社会资本方请注意投标保函的提交方式务必将投标保证金存入指定账号或按招标文件的
要求提交投标保函以免影响投标资格
四 投标文件应按顺序编制页码
五 请仔细检查投标文件是否已按招标文件要求盖章签名签署日期
六 请正确填写报价一览表请仔细检查各分册内容严格按要求装订密封
七 社会资本方如需对项目提出询问或质疑应按采购文件附件中的询问函和质疑函的格式提交
八 本项目招标文件中所涉及的广州开发区财政投资建设项目管理中心及中新广州知识城财政投
资建设项目管理中心为同一单位各投标人在编制投标文件时请使用中新广州知识城财政
投资建设项目管理中心
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目录
第一章 采购邀请 4
第二章 采购资料表 6
第三章 用户需求书 8
第四章 评分体系与标准 26
第五章 PPP项目合作协议草案 35
第六章 投标文件格式 116
第七章 社会资本须知 70
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第一章采购邀请
广东建设工程监理有限公司受广州开发区财政投资建设项目管理中心中新广州知识城财政投资
建设项目管理中心的委托对知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方进行公开招标采购
欢迎通过资格预审且具有投标资格的社会资本方参与投标
一 项目授权主体广州开发区管委会
二 项目实施机构中新广州知识城财政投资建设项目管理中心
三 项目编号44010012017091050970010
四 采购项目名称知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方采购
五 采购项目预算金额运营期内政府需支付的项目总费用预计为人民币565656亿元项目总投资
不高于4035亿元
六 采购数量1项
七 政府采购品目编号C99其他服务
八 采购项目内容及需求 采购项目技术规格参数及要求需要落实的政府采购政策
1 服务详细内容要求及执行标准详见招标文件中的用户需求书
2 本项目属于政府采购项目
3 监管部门同级政府采购监管部门
九 社会资本方资格
已通过本项目资格预审审查并被推选为正式投标人的社会资本方
十 报名及获取招标文件
1 报名及获取招标文件的方式时间地点
符合资格的社会资本方应当在2017年10月19日至2017年10月25日期间 工作日上午9
001130下午 14301700法定节假日除外到广东建设工程监理有限公司招标代
理部详细地址广州市荔湾区流花路 73号 3楼报名并购买招标文件招标文件每套售
价100000元人民币售后不退
2 购买招标文件时社会资本方必须携带以下资料
1本项目投标邀请函回执
2购买招标文件经办人如是社会资本方法定代表人需提供法定代表人证明书法定
代表人身份证原件及复印件加盖公章如是社会资本方法人授权代表需提供法定代表
人证明书法定代表人授权委托书授权代表身份证原件及复印件加盖公章
十一 提交投标文件及开标的时间地点
1 投标截止时间2017年11月8日 9时 30分
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2 提交投标文件地点广州市荔湾区流花路 73号3楼会议室
3 开标时间2017年 11月 8日 9时 30分
4 开标地点广州市荔湾区流花路73号 3楼会议室
十二 本公告期限
本公告期限5个工作日自 2017年 10月 19日至 2017年 10月25日止
十三 本项目相关公告在以下媒体发布中国政府采购网广东省政府采购网和广州市政府采购网
本公告在各媒体发布的文本如有不同之处以在广东省政府采购网发布的文本为准相关公告在
法定媒体上公布之日即视为有效送达不再另行通知
十四 联系事项
一 采购代理机构广东建设工程监理有限公司
地址广州市荔湾区流花路 73号3楼
联系人陈工
联系电话02036234265
邮箱gz86669169163com
传真02086669469
邮编510010
二 采购单位中新广州知识城财政投资建设项目管理中心
地址广州市黄埔区九龙镇万科幸福誉商业街二楼
联系人谢工
联系电话02028208951
三采购监督机构广州市黄埔区财政局广州开发区财政局
地址广州市黄埔区香雪山路1号行政服务中心E栋
联系人庄科
联系电话02082112028
四咨询服务机构广东省建筑设计研究院
地址广州市荔湾区多宝路39号
联系人于工
联系电话02081771405
发布人广东建设工程监理有限公司
发布时间2017年10月18日
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第二章采购资料表
说明该资料表的条款项号是与第七章社会资本须知条款项号对应的条款是对第七章社
会资本须知的补充修改和完善如果有矛盾的话应以本资料表为准
条款项号 内容
一说明
14 项目实施机构名称中新广州知识城财政投资建设项目管理中心
15
采购代理机构广东建设工程监理有限公司
地址广州市荔湾区流花路 73号 3楼
电话02036234265
传真02086669469
5
1 专业担保机构的选择国内银行
2 实施政府采购信用担保适用
二招标文件
82
投标人要求澄清招标文件的截止时间递交投标文件截止之日 17日前
92
集中答疑会或现场考察不举行
三投标文件的编制
137 社会资本方所报的投标价在合同执行过程中可根据合同要求进行变动
138
3 不允许有备选方案否则将被视为无效投标
4 每项报价或每项服务只允许有一个报价否则将被视为无效投标
139 不允许附加条件报价否则将被视为无效投标
171
1 投标保证金金额RMB500000000元人民币伍佰万元整
2 缴纳形式投标保函或由投标人基本账户汇出的银行汇款
3 采用招标文件提供的格式或采购代理机构接受的社会资本方基本户所在银行的固
定格式
4 社会资本方应至少在投标截止日 2个工作日前将政府采购投标保函原件送达
采购代理机构复印件与报价文件分册一起提交
5 投标保函有效期不少于投标有效期且应在投标有效期内有效
181 投标有效期120日历天从投标截止之日算起
191
投标文件份数正本一份副本四份电子文件一式二份光盘u盘各一份包括
多媒体演示文件不可加密中标后中标社会资本方须按照实施机构要求份数另
行提供副本
四投标文件的递交
201 投标文件递交截止日期和时间地址按招标文件第一章采购邀请中规定
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202
递交投标文件时携带的原件投标邀请函如是社会资本方法定代表人需提供法定
代表人证明书原件法定代表人身份证原件如是社会资本方法人授权代表需提供
法定代表人证明书原件法定代表人授权委托书原件授权代表身份证原件
五开标与评标
251
评审小组由 7名单数组成其中项目实施机构代表 1名财务专家和法律专家各不少
于1名以上专家从政府采购评审专家库中随机抽取
254 评标方法采用综合评分法
292
定标原则
推荐综合得分排名第一的社会资本方为第一中标候选人排名第二的社会资本方为第
二中标候选人排名第三的社会资本方为第三中标候选人
295
采购结果确认谈判工作组按照评审小组推荐的中标候选人排名依次与中标候选人就
项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判率先达成一致的中标候
选人即为预中标社会资本方
六授予合同
331 签订PPP项目合作协议时间自中标通知书发出之日起 30日内
351 履约保证金详见用户需求书第 18条
361
1 中标社会资本方须向采购代理机构按如下标准和规定缴纳招标代理服务费
1本项目中标社会资本方向采购代理机构缴纳招标代理服务费
2招标代理服务费的缴纳形式
a向采购代理机构直接缴纳招标代理服务费可用支票电汇银行转账等付款方式
一次性支付
b 招标代理服务费的缴费账号详见投标文件格式招标代理服务费承诺书
2 社会资本方应签署投标文件格式招标代理服务费承诺书 作为投标文件的一部
分
3 中标社会资本方须向采购代理机构缴纳招标代理服务费后凭领取人身份证复印件
并加盖公章领取中标通知书 如采用电汇或银行转账须同时递交招标代理服
务费缴费凭证复印件并加盖公章
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第三章用户需求书
一项目情况
1项目概况
知识城综合管廊及配套设施工程项目社会资本方采购总投资估算为 4035亿元最终以财政
局核定金额为准其中静态投资总额3805亿元工程费用 3229亿元工程建设其他费用 294
亿元预备费用282亿元 建设期利息227亿元铺底流动资金 003亿元其建设内容包括综
合管廊4条合计1156公里与综合管廊建设相关的道路工程 7条合计 2037公里景观升级改造
工程2个及桥梁工程1个同时建设具体建设内容及规模见表 31表 32表 33表 34
表31项目综合管廊规模表
序号 工程名称 管廊断面尺寸面积 长度m
1 KM1道路综合管廊 745m×49m外框尺寸双仓 6150
2 龙湖大道综合管廊 745m×49m外框尺寸双仓 2650
3 狮龙大道北延长线综合管廊 745m×49m外框尺寸双仓 1760
4 凤凰一路西延线综合管廊 745m×49m外框尺寸双仓 1000
合计 11560
表32项目相关道路规模表
序号 工程名称 道路全长 道路宽 车道数 设计时速
1 KM1号路钟太快速～知识大道 5740m 50m 6 60kmh
2 龙湖大道盘龙大道～景观大道 4320m 50m 6 60kmh
3 狮龙大道北延长线钟太快速～区界 3400m 50m 6 60kmh
4 凤凰一路西延线永九快速～景观大道 1800m 50m 6 60kmh
5 红卫路西延线永九快速～景观大道 1610m 40m 4 40kmh
6 KN12支路KN12号路～凤凰河 2500m 30m 4 30kmh
7 规划一横路永九快速～KN12号路 1000m 30m 4 30kmh
合计 20370m
表33项目相关景观升级改造工程规模表
序号 工程名称 工程规模
1
挡丫窿水库及周边景观升级
改造工程
对水库及其周边环境进行综合提升改造打造为综合
性的景观场所景观场地内土方平衡量约为 331万
立方米绿化面积约36705平方米
2
黄枝窿水库及周边景观升级
改造工程
对水库及其周边环境进行综合提升改造打造为综合
性的景观场所景观场地内土方平衡量约为 1097万
立方米绿化面积约114125平方米
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表34项目相关桥梁工程规模表
序号 工程名称 工程规模
1 百济神州地块1号桥梁工程 桥梁跨径为 113米桥面宽度为 20米
2项目运作方式
本项目采用 BOT运作模式实施由广州开发区管委会授权的当地国有企业广州穗开电业有限
公司广州知识城投资开发有限公司和中标的社会资本合资在广州开发区成立项目公司由项目
公司承担新建项目的设计投融资建设运营维护职责并在合同期内获得使用者付费和政府
财政相应支付合作期满后将项目资产及相关权利等无偿移交给政府或其指定机构
3项目实施机构
广州开发区管委会授权中新广州知识城财政投资建设项目管理中心作为本项目的实施机构由
其依法开展 PPP项目有关工作进行社会资本方采购合同签约和监管付费等权利义务
4风险分配
本项目的核心风险可分配为
设计建设投融资财务运营维护等商业风险主要由社会资本承担
政策法律法规等风险主要由政府承担
不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担
5项目投融资结构
51股权结构
项目公司中社会资本方占股85政府方占股15其中广州穗开电业有限公司占 10广
州知识城投资开发有限公司占5
52融资安排
1融资主体
本项目的融资主体为项目公司应确保项目融资及时到位如项目公司不能顺利完成项目融资
的则由社会资本方股东通过股东贷款补充提供担保等方式解决以确保项目公司的融资足额及
时到位政府方出资代表及政府任何其他相关部门及机构不承担任何融资职责及承担相应的融资风
险政府方仅为政策性贷款国家专项基金申请提供必要的协助不承担实质融资责任
2融资方式
项目公司可采用各种融资方式筹措项目资金经项目实施机构事先书面同意出于本项目融资
的目的社会资本方和项目公司可根据国家规定将本PPP项目合作协议项下的预期收益进行质押
担保等前提是这种质押担保不得损害广州开发区已经在先取得的合法权益并须事前获得广州开
发区的书面同意且不违反国家法律法规的强制性规定但项目公司不得对本项目的资产进行转让
抵押质押或设置担保机制
签订融资文件时应确保融资文件中必须包含有贷款人承诺的保障政府及其项目实施机构的权
利或利益的有关条款项目实施机构有权对项目公司投融资过程进行监管包括但不限于监督项目
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公司融资到位情况采购款与工程款支付情况以及项目公司营业收入优先支付工人工资款优先
用于偿还项目公司融资贷款及解除融资贷款质押的情况等
3政策性贷款
项目公司在融资时可以重点关注国开行农发行等的优惠贷款政策争取获得优惠融资贷款
降低融资成本
4融资利率
社会资本的财务方案应按照目前长期贷款基准利率49下浮 5即 4655进行财务测算和
竞价
53资金来源
本项目的资本金比例为项目投资总额的20资本金以外的项目建设投资即项目投资总额的
80主要由项目公司利用项目合同向金融机构借款或直接融资取得
项目资金来源
资金来源 占总投资比例 金额万元 出资方
资本金
17 68590 中标的社会资本
3 12104 政府出资方
项目融资 80 322774 项目公司
总投资 100 403468
6项目回报机制
本项目回报模式可分为两大类其中
综合管廊属于使用者付费不足的市政基础设施项目回报机制为可行性缺口补助项目公
司通过承担本项目中的管廊和道路等的投资建设运营管理移交职责并承担相应的风险通
过向管线单位收取入廊费和运营维护费及政府支付的可行性缺口补贴以获得合理投资运营回报
道路工程及景观升级改造工程等其他基础设施建设属于不具有使用者付费的项目项目回报机
制为政府付费
具体而言本项目按照基于可用性的绩效合同模式由政府向项目公司购买项目可用性符
合验收标准的公共资产以及为维持项目可用性所需的运营维护服务符合绩效要求的公共服务
政府方将根据PPP项目合作协议的约定按期支付可用性服务费以及运营维护费
二边界条件
1合作期限
项目合作期为15年其中建设期 3年运营期 12年
自经政府方同意后监理工程师发出开工令之日起至项目验收合格三年内应完成所有工程内容
的建设可根据政府要求分期竣工验收
2项目合作范围
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包括综合管廊和相关的道路工程景观升级改造工程桥梁工程四部分工程与可研报告中项
目建设内容相比减少了场地平整工程的投资融资设计建设及运营维护不含征地拆迁
本项目工程建设范围和运营范围不包括综合管廊控制中心该部分投资不包括在本项目内
3相关配套安排
项目红线外所涉及的配套工程包括本项目所需施工场地外部水电通讯线路的接通事宜等
由广州开发区管委会与项目实施机构协调相关部门完成
4双方权利义务
详见第五章 PPP项目合作协议
5前期工作及相关费用
已经由政府方完成的部分前期工作包括但不限于规划选址环境影响评价及报批立项及可
研报批设计等由实施机构在项目合同签署后向项目公司交接后续项目实施所涉及的所有前期
工作及后续建设工作均由项目公司负责政府为开展本项目前期已经发生的前期相关费用根据实际
发生金额由项目公司承担并计入总投资相关前期费用情况详见本章附件
6土地使用权
在合作期限内政府无偿提供本项目用地给项目公司占用和使用项目用地的土地权属不发生
变化仍由原土地使用权人持有项目公司不得将土地用于项目之外的其他用途如本项目实施过
程中涉及临时用地则由政府方协助项目公司负责办理相关手续但临时用地所涉费用由项目公
司承担
7工程造价控制
项目完成初步设计并审查完毕后由项目公司进行初步设计概算编制报区财政局进行审核
以区财政局最终审定后的初步设计概算作为项目总投资控制依据
8设计要求
根据适用法律项目可行性研究报告和发改部门的立项批复项目公司应尽职开展地质勘察
当地规划调查等工作并按 PPP项目合作协议规定以及适用法律及审批程序进行本项目工程的初
步设计和施工图设计并承担相应费用政府方不得无理由不批准本项目初步设计施工图设计
价格造价等应经有关政府部门法定审批
本项目设计应尽量适应项目途经的地形变化并采取必要措施减少对自然地貌的破坏防止
水土流失和环境污染
项目公司在进行本项目工程初步设计和施工图设计过程中应从最大程度地节约利用建设资源
和最高效最安全地运营本项目工程的角度进行设计
项目公司应对由于自身原因造成的本项目设计中的任何缺陷负责政府方未对设计文件提出异
议不应被视为对 PPP项目合作协议项下其权利的放弃或以任何方式解除项目公司在 PPP项目合作
协议项下的义务
9项目建设总投资的确定及调整
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招标文件中确定的项目建设总投资将作为本项目暂定的项目建设总投资项目建设总投资最终
数额以经广州开发区财政局审定的金额为准项目的实际投资以审定的项目建设总投资为准并根
据审定的项目建设总投资与暂定的项目建设总投资比值对最终成交的可用性付费进行调整
10投资调整机制
如果政府方获得上级补助包括但不限于建设补助或运营性补助则相应扣减项目总投资及融
资规模或直接抵减政府付费金额如果政府方具备财政支付能力可以提前偿还一部分投资款
并调低政府付费金额
11政府补贴
项目正式运营后如政府以自身名义向上级单位申请补贴补贴款到位后补贴款项归政府所
有如须以项目公司名义向上级单位申请补贴项目公司应予以积极配合申请所得补贴用于抵减
政府付费金额
12服务费计算与支付
121可用性服务费万元季度=
成交的可用性服务费×
审定的项目建设总投资 政府股权支出金额
暂定的项目建设总投资 政府股权支出金额×
入廊费
成交的可用性服务费社会资本方在投标文件中提交并最终成交的可用性服务费万元年
入廊费政府出台价格标准后项目公司应向入廊管线单位收取的入廊费万元季度
运营期内在项目建设总投资未经广州开发区财政局审定之前上述公式中的审定的项目建
设总投资暂按项目批准概算的 85计算待区财政局审定项目总投资后再根据上述公式对已付
费用进行核算清结
122运营维护费万元季度=成交的项目运营维护费管廊运维费×绩效考核系数4
管廊运维费政府出台价格标准后项目公司应向用户收取的管廊运营维护费万元年
绩效考核系数按合同约定的考核标准系数折算
123服务费支付
项目公司应在每个运营季度结束后第一个月底前内按照计算的项目服务费金额向实施机构开具
账单或付款通知并同时提供当季度运营和维护报告实施机构在收到账单 15个工作日内支付无
争议的项目服务费金额
项目公司需配合政府部门申请省国家有关于本项目的补贴所得到的补贴金额属于政府所有
用于本项目的财政付费
服务费自项目建设期满3年并通过竣工验收并进入商业运营之日起开始支付每季度支付一次
若部分子项目提前完成付费时间原则上不予提前若某子项目因非社会资本方原因竣工时间迟
于预定的建设期该子项目的运营期和服务费支付期均为 12年
124子项费用支付
各子项目可用性付费金额根据其工程费用占项目总工程费用即 3229亿元的比例来分解
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具体如下
序号 工程名称 所占比例
1 KM1道路综合管廊 188
2 龙湖大道综合管廊 81
3 狮龙大道北延长线综合管廊 54
4 凤凰一路西延线综合管廊 31
5 KM1号路钟太快速～知识大道 187
6 龙湖大道盘龙大道～景观大道 140
7 狮龙大道北延长线钟太快速～区界 111
8 凤凰一路西延线永九快速～景观大道 59
9 红卫路西延线永九快速～景观大道 45
10 KN12支路KN12号路～凤凰河 44
11 规划一横路永九快速～KN12号路 18
12
挡丫窿水库改造工程
12
13 黄枝窿水库改造工程 32
14 百济神州地块 1号桥梁工程 01
合计 100
13综合管廊入廊费的定价与调整
广州开发区管委会应出台管线入廊政策和相关费用标准同时督促入廊企业与项目公司签署入
廊协议当入廊企业收费标准与目前暂定的入廊费价格有出入时政府将根据实际金额调整政府付
费金额
14资金监管
项目公司须在广州市市内银行设置企业基本账户由项目实施机构项目公司银行三方共同
对项目公司的资金使用情况进行监管监督项目公司融资到位情况工程款支付情况所收到的服
务费和其它项目公司营业收入优先支付工人工资款及优先用于偿还项目公司及其发起人融资贷款及
解除融资贷款质押的情况
15融资利率差的处理
若广州开发区管委会或其他政府部门协调获得农发行国开行等政策性银行的优惠利率贷款
应根据合同约定将融资利率差值折现以降低项目服务费的支付额调整方法为固定项目中标的收益
率和其他相关成本费用不变的情况下按照最新的融资成本进行测算项目服务费
16调价机制
161可用性付费调整
如在PPP合作期内人民银行调整长期贷款基准利率变动累计超过±10时则该付费期之后剩
余的对应项目公司银行借款部分的可用性付费随国家对贷款基准利率的调整同比例同期调整调
整后重新折算折现等额支付调整方法为固定项目中标的收益率和其他相关成本费用不变的情况下
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按照最新的融资成本进行测算
162运营维护费调整
运营维护费将根据运营维护期间的通货膨胀情况设定调价周期及触发机制具体如下
在运营期内以每三年为一个周期本项目进入商业运营日所在的当年不予计算调价基准为合
同生效后的第一个完整财务年度指自商业运营期开始当年所在年度的下一年 1月 1日至 12月 31
日广州市统计局公布的CPI如果在某个调价周期ΔACPI前后差值小于 6则该周期不进行
调价将累计到下一个调价周期计算直至其达到调价条件项目公司根据调价公式向实施机构上
报书面调价申请实施机构在合理时间三个月内组织相关职能部门和专家根据调价公式进行审
核审核通过后报广州开发区管委会批准并经其他法定程序后执行
A 1
0
D + ? = P P
其中
ΔA为相邻调价周期 CPI差值即△A=调价周期内各年的 CPI相乘减 1
P为调价后的运营维护费
P0为调价前的运营维护费
说明调价影响因子为CPI
17绩效考核
本项目的绩效考核体系包含两个方面分别为建设期绩效考核指标和运营维护期绩效考核指标
171建设期绩效考核
本项目可用性付费的支付前提为项目竣工验收通过最终确定的可用性付费金额需根据 PPP 项
目合作协议中对审计价的相关机制约定计算
下表所述指标要求在未达成时实施机构可根据 PPP 项目合作协议相关约定提取项目公司提交
的建设期履约保函中的相应金额
项目建设期绩效考核指标
指标类别 指标要求
质量
需符合城市综合管廊工程技术规范 GB508382015 地下防水工程质量验收规范
GB 502082015 城市道路工程设计规范CJJ372012 城镇道路工程施工与
质量验收规范CJJ12008 园林绿化工程施工及验收规范CJJ822012 城市
道路照明工程施工及验收规程CJJ892012 给水排水管道工程施工及验收规范
GB502682008等标准规范并做到一次性验收合格
工期
开工日以监理工程师的开工令为准
竣工验收日自前述实际开工时间起不超过三3年
环境保护 符合国家和地方关于建设项目环境保护要求符合项目环评及批复要求
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指标类别 指标要求
安全生产
参照建筑施工安全检查标准JGJ592011和公路工程安全施工技术规程JTG
F902015等
注若国家省市出台具体考核办法或新的相关规定则上表中与之不一致的或未作约定的
或约定不明的以国家省市出台标准为准进行调整并执行
172运营维护期绩效考核
运营维护期考核指标分为三方面实施机构可聘请第三方机构进行考核主要考核内容包括如
下
1综合管廊考核管廊内部作业环境照明通风控制系统等系统维护情况廊体主体结
构及功能维护情况等
2市政道路等工程考核车道人行道路基排水和其他设施如桥梁路灯绿化等
的维护
3考核日常管理制度安全管理和突发事件管理及相关应急预案和应急物资准备情况
4实施机构或其聘请的第三方机构对综合管廊的入廊管线单位道路主要使用者及道路周边
居民企业进行公共调查满意度需在80以上得满分
运营维护期内实施机构通过绩效考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核并将考核结
果与运维绩效付费支付挂钩
考核每季度进行一次在项目公司向实施机构提交季度运维情况报告后 5日内进行并应在 7
日内完成实施机构需提前 48小时通知项目公司开始考核的时间项目公司在实施机构的监督下
在规定的考核现场对综合管廊道路桥梁绿化照明给排水等设施的状况进行物理检查
考核的最小里程为 1公里路段每季度需变换考核路段范围年度累计考核里程需达到整个路
段长度的40
考核结果应与运营维护费的支付挂钩对于运维服务未能达到绩效标准要求的实施机构将根
据考核打分结果减付运营维护费考核得分低于 80分开始扣费 对于项目公司怠于或延误修复缺
陷的实施机构可根据 PPP 项目合作协议相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额
实施机构或其聘请的第三方机构按绩效考核体系对本项目的相关设施运营维护进行绩效考核
根据考核得分W对绩效考核系数E取值对应关系见下表
绩效考核系数计算表
考核得分W 绩效考核系数E
≥80分 1
＜80分 W÷80
注每次考核满分为考察对象各考核项目对应的分值之和原则上应为 100分若总得分为各
考核项目得分相加之和满分不足100分的折合成100分计算总得分也乘以此系数换算成百分制
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实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效如发现缺陷则需在 24 小时内以书面
形式通知项目公司项目公司在接到实施机构的书面通知后应在绩效考核要求的时间内修复缺陷
无论何种情况项目公司应及时修复缺陷否则实施机构可根据 PPP 项目合作协议相关约定提
取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额
具体考核细则详见第五章PPP项目合作协议中运营维护绩效考核指标表
18履约保函
本项目履约保函体系包括投标保函建设履约保函运营维护保函及移交保函性质为见索即
付
履约保函体系
条款 投标保函 建设履约保函 运营维护保函 移交保函
提交主体 社会资本 项目公司 项目公司 社会资本
提交时间 递交投标文件之前
正式签署 PPP项目合作
协议的同时
项目进入正式运营
的同时
最后一个经营年结束
前 1个月
退还时间
项目公司递交建设
履约保函后
交工验收完成且项目公
司递交运营维护保函后
项目公司递交移交
保函后
移交完毕且质量保证
期12个月满后
受益人 政府 政府 政府 政府
保函金额 500万元 20000万元 5000万元 10000万元
担保事项
投标文件承诺的履
行合同签署项
目公司设立及建设
履约保函提交等
项目建设资金到位开
工节点竣工验收节点
重大工程质量事故或安
全责任事故运营维护
保函提交等
项目运营绩效服务
质量标准达标情况
安全保障移交保函
提交等
项目设施恢复性大修
项目设施存在隐蔽性
缺陷等
19临时接管
自项目合同生效后项目公司在经营期内有适用法律规定或 PPP项目合作协议约定的导致临时
接管情形的政府方有权依法终止项目合同取消其经营权临时接管期间项目公司须无条件服
从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令命令项目公司应当在政府方接管前善意履
行看守职责并继续履行项目合同项下的义务
20应急管理
当发生应急事件时政府出于公共安全和公共利益的考虑需要紧急使用或者占用本项目相关设
施时项目公司须全力配合政府处理该应急事件的安排涉及费用补偿的届时由相关部门与社会
资本方根据法律法规规定另行协商解决
21提前终止
提前终止指项目公司在合作期到期之前终止特许经营特许经营项目可能由于不同原因造成非
正常终止如项目公司违约法律变更不可抗力实施机构违约实施机构要求提前移交等原
则上提前终止后如果实施机构提前收回经营权应给予项目公司一定的补偿政府方对于社会资
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本方的补偿以双方确定移交的经审计的项目设施资产账面净值为依据具体补偿方式如下
终止补偿办法
序号 PPP项目合作协议提前终止情形 终止补偿金
1
政府发出的终止
项目公司违约
建设期提前终止时为A1B+E
运营期提前终止时为A280B+E
2
项目公司发出的终止
政府方违约
建设期提前终止时为A1+80B+E
运营期提前终止时为A3+B+E
3
法律或宏观政策变更黄埔区政府
广州开发区管委会不可控的除外
建设期提前终止时为A1+35B+E
运营期提前终止时为A3+50B+E
4 不可抗力 A4CD2
注
A1为社会资... 查看详情
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