技术就绪度评价方法与常见问题介绍

当前，大仪专项推行的技术就绪度评估和可靠性与工程化两项工作成为整个十三五重点研发计划的亮点，两项工作的顺利开展可较好地解决我国当前普遍存在的科研成果转化和落地的难题。

前面我们已经连续推送了三篇关于可靠性指标考核的文章，本文我们针对技术就绪度做专门讲解。

大仪专项在申报指南中明确要求立项时达到技术就绪度3级，中期达到技术就绪度6级、验收达到技术就绪度8或9级！具体要求见下表。

随着13.5大仪项目责任专家制的深入管理，通过责任专家们的集体智慧和结合全过程项目管理实践经验，技术就绪度自评估指南文件已在12.5指南文件基础上进行了较大修订，将技术就绪度评价准则更加简洁化和清晰化，很好地解决了要什么和如何评的问题。

技术就绪度的本质是要求按照产品研发流程开展研发工作，识别、管控和解决好关键技术要素，使项目技术就绪度等级达到目标要求。要达到技术就绪度级别要求需要做到亮点：

①加强关键技术要素识别、管控，确保关键技术问题得到有效解决，更好地解决国产化问题和卡脖子技术；

②形成一套设计、工程化、产业化成果文件，使科研成果物更加产品化（包括产品技术规格书、设计方案、工程化图纸、生产制造评估分析、成套工艺文件、实物照片视频及重大应用场景、销售证据等）；

③在研发过程中重视质量与可靠性工作（包括功能性能测试、环境适应性验证、可靠性设计分析、可靠性摸底增长、可靠性指标验证等），确保研发成果物质量稳定可靠。

做好以上工作，技术就绪度就自然达到了。

图1  技术就绪度工作部署

1 为什么要尽早梳理技术就绪度工作？

大仪专项指南中要求中期达到技术就绪度6级、验收达到技术就绪度8或9级。因为技术就绪度各个等级评价要素或对象不一样，且技术就绪度等级应逐级评价，原则上不应跨级或跳级评价（除非某一级完全无对应对象及评价要素）。所以在中期检查前应逐项说明TRL4、TRL5及TRL6的符合性，结题验收前应逐项说明TRL7、TRL8及TRL9（部分核心部件项目结题要求技术就绪度9级）的符合性。

每一个技术就绪度等级需要有大量成果文件或材料支撑，项目牵头单位若在项目初期梳理好各TRL等级对应所需的成果物清单，并下发给各课题单位，有利于加强项目管理、提升成果物质量，同时避免在临近中期或结题时仓促准备成果材料而导致缺项漏项或材料质量低。 

2 过往项目就绪度自评价存在的问题

目前12.5项目结题验收和13.5项目中期检查前均开展了技术就绪度自评价工作，根据已有项目检查和验收经验，通常存在以下问题：

1）项目前期未组织进行系统梳理和统筹。当前绝大多数单位存在这个问题，主要是缺乏经验，不知道怎么梳理和统筹。在项目前期，根据任务书指标表和技术就绪度自评估指南，结合项目任务书和实施方案，牵头单位应组织梳理项目目标成果物并明确责任单位和提交时间节点。在目标成果物梳理过程中，项目牵头单位应初步识别整个项目的关键技术要素，与各课题承担单位进行讨论并由课题承担单位进行必要补充，最终确定项目关键技术要素。确定目标成果物清单时应高度关注关键技术要素对应的目标成果物，确保关键技术要素满足对应TRL等级要求，项目牵头单位应将最终确定的目标成果物清单分发到各课题进行确认，督促各课题按节点提交。只有这个环节管理好了，项目牵头单位才有工程化和产业化的文件基础，否则，牵头单位的成果物可能会一大片空白！！！

2）关键技术要素识别不准确和不充分。当研发的目标仪器并非牵头单位从事研制的主要产品时特别容易存在这个问题。解决这一问题的方式除了如上一条所述的初步识别并与各课题承担单位讨论确定关键技术要素外，还可通过两组一委专家或聘请行业内研制和使用目标仪器的专家对项目组确定的关键技术要素进行评审或确认，避免关键技术要素识别不准确和不充分，避免后续项目检查和评审环节被质疑。关键技术要素可包括核心部件、关键工艺、关键器件或材料国产化、核心算法等。关键技术要素识别不准确和不充分，可能导致遗漏的关键技术要素得不到充分管理和较好解决，成为卡住项目进度和达成项目目标的拦路虎。

3）未逐级评价，直接跨越到目标级别评价。典型常见的错误是中期检查前只针对TRL6的要求进行符合性说明。由于TRL6是针对系统级（原理样机级）进行评价的，若只针对TRL6进行说明，会忽略TRL4（核心部件级）和TRL5（分系统级）的工作，导致关键技术要素（核心部件）研制不力，造成项目延误或目标实现困难。正确的评价方式应该是逐级分析TRL4（核心部件级）、TRL5（分系统级）、TRL6（系统级）。

4）评价准则的删减较为随意，缺乏证据。对于技术就绪度评价指南中规定的各级别评价准则，具体到各单位的仪器，有一些条款可能不适用，典型的错误是在进行技术就绪度自评价时将部分条款直接删除。根据指南中的规定，应成立评价专家组，针对不适用的条款，应由评价专家组审查同意后方可删除，应将审查意见及记录进行存档，作为技术就绪度自评价报告的附件。

5）证明文件材料错误或缺失，补做文件痕迹明显。出现这个问题的主要原因是课题单位对各技术就绪度等级的具体要求未理解透彻，导致提供了错误的证明材料，或产生缺项；另一方面，课题单位往往在临近检查前才开始清理技术就绪度评价材料，此时发现缺项，会来不及准备。部分证据文件明显为后补文件，并不是随着研发流程产生，文件质量明显偏低。

6）文件质量不高。典型问题：①文件不规范，没有充分展开，措施没有落实。比如故障报告、分析和纠正措施系统(FRACAS)，虽然形成了规范和记录表格，但没有按要求及时填写产生相关记录，没有实际地运行FRACAS系统。②工作未落地，仅能代表提了要求，不能代表执行了。比如供应商管控，虽然提了要求，但没有形成供应管理文件及协议等证明材料，比较空洞。

3 技术就绪度评价流程

根据技术就绪度评价方法指南给出的仪器专项技术就绪度评价流程如图2所示。

图2仪器专项技术就绪度评价流程（指南给出）

根据最新的《技术就绪度评价方法指南》，结合指南对被评单位（自评估工作组）、TRL评价组赋予的责任分工定义，科鉴可靠性给出符合指南、更详细、可操作的大仪专项自评估和评价操作方法如下：

1）建议在项目前期由项目牵头单位组织成立自评估工作组和TRL评价组，建议最好将自评估工作组名单和TRL评价组名单上报责任专家进行确认，征求责任专家意见并进行必要调整，在项目中期前和验收前，两个组交互工作共同做好技术就绪度自评估和评价工作。

2）由项目牵头单位组织课题承担单位成立项目技术就绪度自评估工作组（包括项目和课题负责人、质量负责人及核心管理骨干和技术骨干，均属于指南的被评单位范畴）共同进行技术就绪度自评估工作，其工作主要是确定评价标准细则、确定关键技术要素、编写自评价报告，并提交报告给TRL评价组审查。为保障自评估工作顺利开展，还可聘请外部熟悉技术就绪度评价工作的专业服务机构人员纳入自评估工作组中，起到指导、协助和提前把关自评估工作和报告的作用。

3）项目牵头单位聘请成立的项目技术就绪度评价组（即指南中的TRL评价组），主要由总体组和同行专家（建议优先在用户委员会和技术专家组中选择，其次可选择未列入支撑组的外部专业服务机构人员）组成，其工作主要是负责审查评价标准细则、审查自评估报告、核定TRL等级。TRL评价组给出项目技术就绪度等级核定结果、现场检查TRL问题清单。实际上TRL评价组为科技部高技术研究发展中心负责仪器专项技术就绪度评价的管理，发挥重要的把关和审查作用。

4）自评估工作组和TRL评价组应结合技术就绪度各等级的定义、评价准则及修改的细则，针对核心部件级、分系统样机级、系统样机级、工程样机级、产品鉴定级、产品应用级6个层次，从技术状态、制造状态、项目规划3个维度进行技术就绪度自评估和评价。自评价和评价的交互流程见图3。                       

图3  技术就绪度自评估与评价交互流程

5）TRL评价组审查完成后，项目牵头单位将TRL评价组最终审定的项目技术就绪度等级、现场检查TRL问题清单，以及自评估组根据审查意见修改完善后的自评估报告，提交科技部高技术研究发展中心。

4 技术就绪度自评价报告编写

一、项目概况

1.1项目目标

【介绍项目的概况，包括项目研究目标、主要功能（包括主要组成、主要工作原理等）、主要技术指标、成果形式等。】

示例：

1.2 项目总体进展情况

【简要描述项目的研究与开发组织实施情况、现状。简要阐述项目研究状态、取得的成果、达到的技术指标、试验验证情况以及保障条件等。】

示例：

二、评价实施概况

2.1 评价工作组

成立自评估工作组和TRL评价组，专家信息见下表。

【评价工作组的人员组成参见本文第3部分“技术就绪度评价流程”。】

2.2 评价工作执行情况

【说明评价工作启动情况、自评价阶段和评价工作总结阶段的时间进度、负责人、参与人、起始及结束日期、成果形式等。】

三、关键技术就绪度评价

3.1 项目结构分解

【给出完整的项目结构分解结果，可参考本文5.1节。】

3.2 关键技术元素清单

【给出关键技术元素清单。】

示例：

3.3 关键技术元素1

3.3.1综述

【给出该关键技术就绪度的自评价结果，简要说明能该关键技术达到该TRL级别的理由。可参考技术就绪度等级评价细则，例举针对该关键技术完成的工作，说明其已经完成相应等级所要求的工作。针对核心部件，适用TRL4评价准则；针对分系统，适用TRL5评价准则；针对系统原理样机，适用TRL6评价准则……每一个关键技术完成自评价后，应填写自评价信息表，见下表。】

3.3.2确定等级的分析说明

【针对自评价结果，对照相应的技术就绪度等级评价细则，逐条说明符合情况，详细说明关键技术能达到该TRL级别的理由。】

3.3.3技术发展风险分析

【说明存在的主要问题，并对技术风险进行分析。】

示例：

3.3.4后续工作需要关注的问题

针对技术发展风险，列出后续工作需要关注的问题，包括：

（1）技术风险控制措施；

（2）提升技术就绪度的建议。

示例：

3.4 关键技术元素2

……

四、项目综合评价

【根据各关键技术就绪度的评定等级，综合分析项目的技术状态、存在的主要技术问题，形成评价结论，并提出后续工作建议。】

示例：

附件：证据材料

【将技术就绪度自评价过程中引用的所有报告以附件的形式列出，由于证据材料繁多，为方便查找，可按类别进行归类，如成套设计文件、成套工艺文件、成套软件开发文件、自测试文件、第三方测试文件、用户开发与证明文件、可靠性与维修性信息、项目管理文件、财务管理文件。应列出详细成果文件清单，供TRL评价组查询证据。】

5 技术就绪度成果物管理

5.1产品构型树

在梳理技术就绪度成果物之前，课题单位应对产品做结构分解（WBS）工作，按系统-分系统-核心部件-功能模块对项目进行分解，针对这些对象开展具体工作。

5.2技术就绪度评价要求对应证据文件梳理

根据各级别的内涵要求，梳理出相应的证明材料清单。TRL4～TRL9对应的证明材料可参考下表进行准备。

【技术就绪度评价方法指南中虽然列出了每一项检查内容的分值，但并未对合格分数做出规定，建议每个TRL等级的总分达到80分以上。】

5.3以目标成果文件为中心的项目管理

在梳理完各级别对应的证明材料后，由于不同评价项目的证明材料可能是一样的，所以可以将证明材料进行制表汇总，按不同对象下发到各课题承担单位进行编写或准备，同时也便于进行项目管理。以目标成果文件为中心的项目管理可以见下表。

6 结束语

技术就绪度指南中明确定义了各个级别的要求特别是质量可靠性的要求，可以促使课题单位系统开展项目工作，特别是突破关键技术要素和落实可靠性，是确保成果工程化和产业化的一种手段。项目初期尽早梳理技术就绪度工作并落实，项目研制过程中及时找出问题并整改，最后的评级结果自然得到。建议牵头单位针对技术就绪度要求编制专门的项目管理计划，按级别和节点完成各项工作，寻找专业的第三方机构出具检测报告，有序推进技术就绪度的等级。