技术就绪度评价方法解析——新材料技术成熟度评价

本文介绍了新材料技术成熟度等级（TRL）的界定、在科技中的应用、各个等级的判定条件、等级评价的思路方法，可为新材料研制主体采用技术成熟度方法开展研制管控提供参考，也可为第三方机构开展新材料技术成熟度评价/审查提供参考。

新材料技术成熟度通常分成9级：

a）新材料研制处于实验室阶段，通常判定技术成熟度等级在1～3之间；

b）新材料研制处于工程化阶段，通常判定技术成熟度等级在4～6之间；

c）新材料研制处于产业化阶段，通常判定技术成熟度等级在7～9之间。

同时也可判定所处的研制阶段（实验室阶段、工程化阶段、产业化阶段）。

为促进科技项目成果落地，推进工程化和产业化，使得科技成果真正走向市场，采取技术成熟度等级要求是非常重要、有效、可度量的好方法。

在项目立项时，研制主体通常应陈述当前新材料研制所处的技术成熟度等级，并从第1级开始逐级提供充足的证据。

立项任务书通常还应给出项目验收时达到的技术成熟度等级或提升的等级数，作为任务书的重要指标之一，以促进项目的工程化和产业化。

如立项时，自我陈述技术就绪度等级达到5级（处于工程化阶段），承诺项目验收时技术成熟度等级达到8级（处于产业化阶段），或承诺项目验收时技术成熟度等级提升3级。

3.1实验室阶段等级判定条件

在项目研制（申报）初期，通常处于实验室研制阶段，可从技术成熟度等级1开始，判定其是否满足条件，在满足的情况下进一步进行下一等级的判定。

等级1——原理级，主要是发现新材料研发基础的基本概念和原理，提出其组成和结构并预测其性能，可阐明其制备的基本原理。

等级2——方案形成级，主要是具备新材料制备的基础条件，完成了制备原理验证，明确了新材料关键技术指标和主要使用性能。

等级3——方案验证级，主要是确定了材料制备的实施方案，实现了实验室工艺贯通并制备出样品，完成了结构和主要性能的实验室测试，测试结果满足相关技术指标要求。

3.2工程化阶段等级判定条件

在实验室研制阶段，是否已达到工程化研制阶段？往往研制主体本身容易处于迷局当中。一方面，因为实验室研制阶段起步十分难——发现新原理、形成方案，通过验证，提供符合技术指标的样品，任何一个环节本身难度十分大；另一方面，工程化往往是研制主体（大部分高校和科研院所）的短板——往往源于工作侧重点不同、重视程度不足、缺乏工程化认知与实践经验等原因。

鉴于上述实际情况，通常来说，对于研制主体自我判定处于工程化研制阶段的情况，作为第三方评价机构，往往要在项目论证和实施过程中进行辨识和确认。通常，在项目实施过程中，无论研制主体陈述技术成熟度处于第4～6级中的哪一级别，建议第三方机构都应从第4级开始对照条件进行确认，再逐级向上评价。

等级4——工程试制级，主要是工艺流程贯通并试制出样品，试制品结构和性能通过实验室验证。

等级5——试验验证级，主要是完成试制品验证件制备，制定出完成的试验验证和测试方案，通过模拟环境测试。

等级6——应用验证级，主要是完成试制工艺流程优化，完成试制品工程化制备及性能评价，完成试制品验证件实际使用环境中的测试并通过应用评价。

3.3产业化阶段等级判定条件

从工程化走向产业化，通常可从生产条件及规模做出基本判定，如厂房面积、产线数量、市场销量等，同时应保证生产稳定、工艺优化、质量一致、降本和标准化。通常，在项目实施过程中，第三方机构都需要在确认完技术成熟度达到6级后，继续从第7级开始对照条件进行确认，再逐级向上评价。

等级7——规模投产级，主要是完成规模生产装备建设形成完整产线，产线获得相关认证和评审，完成产业化生产文件编制并掌握了产业化制备工艺技术，完成产品验证件在使用环境中的全面测试和鉴定。

等级8——生产稳定级，主要是具备稳定的生产能力，产品经验证满足使用要求，产品质量一致性符合要求，制定了产品成本优化方案。

等级9——货架产品级，主要是产品性能全部满足使用需求，生产要素得到优化并满足市场需求，研制主体具备稳定的产能，具备稳定的市场并成为货架产品。

通常地，研制主体应在研制前期，根据研制目标技术成熟度等级，对照各个等级条件要求，列出各个等级应输出的成果物（证据）材料，形成整个研制成果物清单进行管控。在研制过程中，按照成果物清单进行研制管控，确保研制关键技术得到突出，技术成熟度等级得到提高并达到目标要求，实现最终的工程化和产业化目标。

同样地，第三方评价机构在介入研制主体的技术成熟度评价后，应明确给出各个等级的证据材料要求，以便研制主体提供相关证据材料，同时，为科学合理地判定技术成熟度等级提供令研制主体信服的依据。

为使研制主体达成与第三方评价机构一致的技术成熟度证据材料认知，同时，技术成熟度的达成是研制过程管控的长期输出结果，而不是靠最终一纸评价快速达成目标等级。因此，建议研制主体尽早与第三方评价机构沟通，以获得全研制过程技术成熟度证据材料的清单、材料产出的进度和质量监督，为确保最终技术成熟度评价等级达到目标要求奠定扎实的基础。

在项目实施过程中，第三方评价机构应根据新材料技术成熟度等级界定，同时结合项目立项时研制陈述的技术成熟度等级（如第N级）现状，通常应从第4级开始，对照技术成熟度等级判定条件，明确提出研制主体需要提供的证据文件，确认满足相关条件，评价出是否满足该等级的要求；然后逐级向上进行评价，直至判定第N级（N<9）不满足要求或第9级符合要求后终止评价。

最终给出的技术成熟度等级应表述为XX阶段MM等级，XX表示实验室阶段、工程化阶段、产业化阶段。MM表示第1到9。

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