〔科学技术研究项目评价〕系列标准介绍——GB/T 41619-2022 基础研究项目评价实施指南

本文介绍《GB/T 41619-2022 科学技术研究项目评价实施指南 基础研究项目》中有关基础研究项目评价实施方法，阐述了科技评价类型、评价内容、评价方法、评价程序。标准方法适用于科研项目管理机构、承担单位、评估机构和项目其他相关方开展科研项目评价活动。

国家科技竞争力的提升越来越依赖于基础研究的突破，而基础研究项目是提升原始创新能力、实现科技自立自强、支撑国家科技竞争力不断提高的重要途径之一。如何科学有效地评价基础研究项目，支持项目管理，提升项目实施效果的重要性日益突出。

GB/T 41619-2022 标准为我们开展基础研究项目评价活动提供了基本准则与规范性指导。本次分享希望能够帮助各位读者更高效率开展基础研究项目，提升基础研究项目的综合管理水平与项目成效。

评价宜满足GB/T22900-2022中提出的评价原则：

——尊重创新规律。评价活动宜充分考虑项目所在科学技术领域现状与发展趋势，符合科学技术研究渐进性和阶段性的特点，尊重科学技术研究活动的创新规律。

——倡导分类评价。评价活动宜根据评价目的不同实施分类评价，充分考虑项目类型的特点、所属技术领域特点、所处评价环节的特点，分类设置评价内容与指标。

——注重评价实效。要把握科研渐进性和成果阶段性特点，注重体现标志性成果的质量、绩效、贡献和影响，提升评价活动的有效性。

同时考虑自然科学与技术领域基础研究项目(以下简称“基础研究项目”)特点，还宜遵循以下原则：

——创新性：评价活动宜充分考虑项目的研究内容、方法或成果创新程度；

——代表性：评价活动宜按照科学价值与社会影响提升的需要，侧重代表性成果的考查；

——差异性：评价活动宜按照项目特点和规律，确立评价重点，并灵活选用评价方法。自由探索类基础研究项目主要评价项目研究的创新性和学术贡献，适合长周期评价和国际同行评价；目标导向类基础研究项目主要评价解决经济社会发展和国家安全中基础科学问题的效能，注重过程评价。

基础研究项目评价可包含四类：立项评价、中期评价、验收评价和跟踪评价。按照项目管理需要，结合待评价项目特点选择合适的评价类型。

一般性基础研究项目(如：科研经费投入规模较小的)评价宜侧重立项评价和验收评价，可不开展中期评价，实行年度进展报告和备案制度；重大基础研究项目(如：科研经费投入规模较大的)评价宜包括立项评价、中期评价和验收评价。基础研究项目按照需要在项目结题后进行跟踪评价，必要时可弱化验收评价。

1、立项评价

在项目实施前，针对项目实施的必要性和可行性进行评价。主要评价项目内容和实施方案、预期成效、项目承担团队或机构的工作基础和研究条件、约定项目总经费等，形成预期目标绩效指标。

2、中期评价

在项目实施过程中，针对项目阶段性任务和目标完成情况进行评价。中期评价时间节点按照项目管理需要确定，中期评价按照项目评价目的多次开展。

3、 验收评价

在项目完成后，针对项目总体任务和目标完成情况进行评价。验收评价主要评价预定目标的实现情况、成果产出和影响，是否满足研究任务要求以及是否达到结项条件等。

4 、跟踪评价

在验收评价完成一段时间后，可针对项目后续成果产出及其在科技、经济、社会等方面的影响进行综合评价。跟踪评价宜有时效性要求，按照项目特点确定评价时间节点。

基础研究以阐明自然现象、特征和规律为目标。基础研究项目评价宜侧重新发现、新概念、新原理、新方法的科学水平和科学价值及在解决经济社会发展和国家安全中基础科学问题的效能，兼顾人才培养及经济和社会价值创造方面的影响，要重视项目科技伦理、科研诚信的全过程审查。

GB/T 41619-2022标准方法给出立项评价、中期评价、验收评价和跟踪评价的推荐性评价内容。宜按照评价项目和项目特点，在实施评价时可选择、增加评价内容，也可合并评价内容或按照基础研究项目特点另行设计。评价内容宜尽可能体现项目实施能力和成果水平。

评价内容要遵循基础研究的规律，以质量、贡献为核心评价导向，侧重于激发科研人员积极性，鼓励科研人员创新。要结合基础研究的特点开展分类评价，对于“0-1”原创性、非共识性和交叉学科型等基 础研究项目，宜按照项目特点，结合其特殊性确定评价重点。例如，“0-1”原创性项目宜侧重立项评价，注重研究团队的评价。

1、 立项评价内容（指标体系）

立项评价宜从必要性与创新性、研究可行性、预期成效与价值、研究基础与条件四方面开展。

1.1  必要性与创新性评价

必要性与创新性评价，宜包含以下内容：

——与科学发展前沿的符合程度：即项目是否与科学前沿密切相关，能否引领或拓展前沿科学研究。

——与国家重大需求的符合程度：即项目是否符合国家政策导向，能否支撑经济社会发展和国家安全中的重大需求；

——研究内容创新性：即项目拟开展研究内容，研究手段，选题等方面的创新程度。

1.2  研究可行性评价

研究可行性评价，宜包含以下内容：

——内容设计科学性：即项目研究内容科学依据是否充分，能否实现研究目的；

——研究方案可行性：即项目研究目标是否明确，研究内容是否可行，研究方法和技术路线图是否恰当；

——经费预算合理性：即项目预算编制和经费使用计划是否合理；

——研究过程风险性：即项目研究过程中存在的潜在风险与伦理问题，以及拟采取的管控与应对预案。

1.3  预期成效与价值评价

预期成效与价值评价，宜包含以下内容：

——预期成果科学价值：即项目成果在推动科学规律发现、促进科学技术研究进步等方面预期贡献；

——预期人才培养：即项目预期培养研究生、专业人才以及研究团队等情况；

——预期成果学科贡献：即项目成果在健全学科体系、提升学科整体水平等方面的预期作用；

——预期成果社会影响：即项目成果在科技、经济和社会(如国家安全、生态环境、人民生命、科学文化、持续性社会影响)等方面预期成效与效益。

1.4  研究基础与条件评价

研究基础与条件评价，宜包含以下内容：

——研究基础：即研究团队负责人与主要成员的研究经历和成果积累；

——团队水平：即项目参与人员情况，如团队人员的能力、结构、规模等，项目团队能否保证项目参与人员之间协调有序；

——管理支撑：即项目承担单位的经费、组织、文件资料等管理及执行的规范情况，以及项目团队能否严格按照相关制度组织研究计划的全流程管理工作；

——平台条件：即项目研究所需的资质条件、仪器设备、数据等各类资源的可获得程度，以及项目依托单位可为项目研究提供的物质技术基础等情况。

2、 中期评价内容（指标体系）

中期评价宜从目标对标、执行进展、阶段性产出、阶段性影响、实施保障五方面开展。

2.1  目标对标评价

目标对标评价，宜包含以下内容：

——研究目标的一致性：即研究内容是否针对研究目标开展，能否有效支撑研究目标实现等；

——研究内容调整情况：即研究内容是否按照项目委托者需求或外界形势变化做出必要调整。

2.2  执行进展评价

执行进展评价，宜包含以下内容：

——阶段目标实现：即项目执行过程中研究目标实现情况；

——阶段研究进展:即项目执行过程中进度计划开展情况；

——阶段经费执行:即项目执行过程中经费总体执行情况、各科目执行情况，以及经费执行合理合规性等；

——国际合作交流:即项目执行过程中，合作方在经费、人员、设备、技术投入，组织学术活动及合作成果产出等方面的情况。

2.3  阶段性产出评价

阶段性产出评价，宜包含以下内容：

——阶段性成果与项目要求的一致性:即阶段性成果是否符合项目委托者要求；

——阶段性成果创新性:即阶段性成果的创新程度；

——阶段性成果引领性:即阶段性成果是否处于科学前沿引领地位；

——阶段性经验总结:即项目实施阶段中形成的对后续研究或其他研究具有可借鉴性的经验，包括失败经验与教训；

——阶段性人才培养成效:即项目实施阶段中培养研究生、专业人才以及研究团队等情况。

2.4  阶段性影响评价

阶段性影响评价，宜包含以下内容：

——阶段性成果科学价值:即阶段性成果(如代表性论文、论著、奖励等)在推动科学规律发现、促进科学技术研究进步等方面所产生的贡献；

——阶段性成果学科贡献:即阶段性成果在健全学科体系、提升学科整体水平等方面发挥的作用；

——阶段性成果社会效益:即阶段性成果在科技、经济和社会(如国家安全、生态环境、人民生命、科学文化、持续性社会影响)等方面产生的效用。

2.5  实施保障评价

实施保障评价，宜包含以下内容：

——研究团队保障:即项目执行过程中，团队分工是否合理，团队成员是否有效参与项目研究，成员之间是否展开必要的合作交流等；

——组织管理保障:即项目执行过程中，项目团队单位的组织管理和平台条件是否有效支撑项目研究顺利开展，法人责任是否明确，内控建设是否清晰明了；

——文件资料管理:即项目执行过程中，项目研究阶段文件是否齐全，是否在资料管理中应用了新技术，是否满足保密要求等。

3 、验收评价内容（指标体系）

验收评价宜从项目完成情况、项目产出、成果影响、综合管理四方面开展。

3.1  项目完成情况评价

项目完成情况评价，宜包含以下内容：

——研究任务完成情况：即研究目标是否实现并且达到预期目标，研究任务是否完成并且达到验收标准；

——研究内容调整完成情况：即项目执行过程中调整内容的完成情况；

——考核指标完成情况：即考核指标是否完成并且达到验收标准；

——国际合作交流情况：即合作方在经费、人员、设备、技术投入，组织学术活动及合作成果产出等方面的情况。

3.2  项目产出评价

项目产出评价，宜包含以下内容：

——成果创新性：即项目主要成果(如代表性论文、论著、奖励等)的创新程度；

——成果引领性：即项目主要成果是否处于科学前沿引领地位；

——研究经验总结：即项目实施过程中形成的对后续研究或其他研究具有可借鉴性的经验，包括失败经验与教训；

——人才培养成效：即项目实施过程中培养研究生、专业人才以及研究团队等情况。

3.3  成果影响评价

成果影响评价，宜包含以下内容：

——科学价值：即项目成果(如代表性论文、论著、奖励等)在推动科学规律发现、促进科学技术研究进步等方面预期贡献；

——学科贡献：即项目成果在健全学科体系、提升学科整体水平等方面发挥的作用；

——社会影响：即项目成果在国家安全保障、生态环境保护、人民生命福祉、科学文化建设、持续性社会影响等方面产生的等方面产生的效益；

——经济影响：即项目成果在促进经济增长，推动经济发展等方面产生的效用。

3.4  综合管理评价

综合管理评价，宜包含以下内容：

——团队组织管理：即项目执行过程中，团队分工是否合理，团队成员参与项目时间配置是否合理，成员之间合作交流的频次和形式等情况；

——单位组织管理：即项目执行过程中，项目团队单位的组织管理和平台条件是否有效支撑项目研究顺利开展(如，是否运用了信息化管理手段),法人责任是否明确，内控建设是否清晰明了；

——经费管理与使用：即项目各项支出情况，承担单位之间的经费配置以及资金往来，经费预算与执行等情况；

——文件资料管理：即项目研究中各阶段文件是否齐全，是否在资料管理中应用了新技术，是否满足保密要求等。

4 、跟踪评价内容（指标体系）

跟踪评价宜从成果应用及后续产出、科技影响、经济效益、社会效益四方面开展。

4.1  成果应用及后续产出评价

成果应用及后续产出评价，宜包含以下内容：

——成果应用情况：即项目产出成果(新发现、新概念、新原理、新方法)在推动科技进步、促进经济社会发展、保障国家安全等方面基础科学问题中的应用情况；

——后续成果创新性：即项目后续产出成果(如代表性论文、论著、奖励等)的创新程度；

——后续成果引领性：即项目后续产出成果是否处于科学前沿引领地位；

——后续人才发展：即项目在专业人才培养和团队建设方面所产生的影响。

4.2  科技影响评价

科技影响评价，宜包含以下内容：

——项目延伸与衍生效应：即项目成果引发项目团队的延伸研究或衍生出项目团队其他研究的情况；

——科学发展影响：即项目成果在促进科学研究发展方面所产生的贡献；

——技术突破影响：即项目成果在推动技术发展方面所产生的贡献。

4.3  经济效益评价

经济效益评价，宜包含以下内容：

——成果转化效益：即项目成果对于推动科技成果开发、应用、推广，以及形成新产品、新工艺、新产业等方面所产生的效益；

——支撑产业发展：即项目成果对于升级产业原有技术、推动产业发展、支撑产业转型所产生的效益。

4.4  杜会效益评价

社会效益评价，宜包含以下内容：

——国家安全保障：即项目成果在保障国家安全等方面所产生的影响及效益；

——生态环境保护：即项目成果在维护和改善生态环境质量，支撑生态环境修复，促进资源循环利用等方面所产生的影响及效益；

——人民生命健康与福祉：即项目成果在提高人民生活质量和健康水平，以及在防灾、减灾等方面所产生的影响及效益；

——科学文化建设：即项目成果在传播科学思想和科学精神、普及科学知识、推广科学方法、提升科学伦理水平等方面所产生的影响及效益；

——持续性社会影响：即项目成果在促进社会进步、维护社会公共秩序、确保社会公平正义等方面产生的持续性效果和影响。

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基础研究项目评价方法

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基础研究项目评价程序

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基础研究项目评价示例

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